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7月份证券从业资格考试真题及答案(下)
2019-07-22 0
今天传知网小编为同学们分享一下7月份证券从业资格考试真题及答案(下),大家一起来练习一下吧。

大家早上好!有一句经典的话说的特别好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可供选择,不付出努力是无法取得成功的。今天传知网小编为同学们分享一下7月份证券从业资格考试真题及答案(下),大家一起来练习一下吧。

1、公司的经营范围由(  )规定,并依法登记。

A.董事会决议

B.公司章程

C.股东大会决议

D.发起人协议

【答案】B

2、退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包(  )。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

【答案】C

3、下列说法中,错误的是(  )。

A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所 或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易 服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交 易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】D

4、证券公司可以委托(  )代为推广集合资产管理计划。

Ⅰ.其他证券公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5、按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构 要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是(  )。

Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

以上就是今天分享的7月份证券从业资格考试真题及答案(下)的几道练习题,相信到此为止大家已经又收获了不少新的知识,在这里传知网小编也可大家一起努力!如果想要了解更多证券从业资格考试相关知识,可以关注传知网哦。


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