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7月份证券从业资格考试真题及答案(上)
2019-07-22 1
今天传知网小编为同学们分享一下7月份证券从业资格考试真题及答案(上),大家一起来练习一下吧。

大家早上好!有一句经典的话说的特别好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可供选择,不付出努力是无法取得成功的。今天传知网小编为同学们分享一下7月份证券从业资格考试真题及答案(上),大家一起来练习一下吧。

1、按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下(  )不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系

【答案】C

2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资 金存入过程中,(  )根据客户转账指令,负责 在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划 转资金。

A、指定商业银行

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国结算公司

【答案】A

3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法, 错误的是(  )。

A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股 票,被没收违法所得

B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

C、为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入 职后不用转让

【答案】D

4、证券公司将自有资金投资于(  ),且投资规模合计不超过净资本 80%的,无须取得证券自营业务资格。

A. 证券投资基金

B. 上市股票

C. 国债

D. 权证

【答案】C

5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是(  )。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【答案】D

以上就是今天分享的7月份证券从业资格考试真题及答案(上)的几道练习题,相信到此为止大家已经又收获了不少新的知识,在这里传知网小编也可大家一起努力!如果想要了解更多证券从业资格考试相关知识,可以关注传知网哦。


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