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证券从业《金融市场基础知识》模拟题库(四)
2018-04-17 6
证券从业《金融市场基础知识》模拟题库(四)

1、下列不属于委托指令基本内容的是()。

A、证券品种

B、证券账号

C、委托价格

D、席位代码

正确答案: D

答案解析:证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

2、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、账面价值

B、资产价值

C、实际价值

D、清算资金

正确答案: C

答案解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说,股票的清算价值应与账面价值一致,但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时,每一股份的清算价值才与账面价值一致。

3、投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。

A、增值税

B、佣金

C、过户费

D、印花税

正确答案: A

答案解析:投资者在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,如佣金、过户费、印花税等。

4、下列关于委托撤销的说法中,错误的是()。

A、在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托

B、证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

C、在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D、在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单

正确答案: C

答案解析:在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知客户。

5、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。

A、协商定价方式

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、市价折扣方式

正确答案: B

答案解析:股票发行的定价方式,可以采取协商定价方式,也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

6、客户发出委托指令的形式不能是()。

A、网上委托

B、当面口头委托

C、电话自动委托

D、传真委托

正确答案: B

答案解析:客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类,非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

7、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

正确答案: B

答案解析:在我国,按投资主体的不同性质,将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中,法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

8、张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动,于是他将手中的股票抛出并换成了债券,这是因为股票的()增大。

A、流动性

B、期限性

C、风险性

D、收益性

正确答案: C

答案解析:股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离。根据题意,本题选C。

9、股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。

A、股权交易日

B、股权登记日

C、股权发行日

D、股权认购日

正确答案: B

答案解析:普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。

10、当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般按优先股票的()清偿。

A、份额

B、固定股息率

C、市值

D、面值

正确答案: D

答案解析::当股份公司因解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上,优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说,优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿的。



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