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证券从业《金融市场基础知识》模拟题库(一)
2018-04-12 16
证券从业《金融市场基础知识》模拟题库(一)

1、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行

政处 罚的律师从事证券法律业务。

    Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训

    Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务

    Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务

    Ⅳ.最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务

    A、Ⅰ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅳ

    【正确答案】B

    【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未

因违 法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:(1)最近3年从事过证券法律业务;(2)最近3年连续执业,且拟与其共

同承 办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律

业务的 行业培训。

    2、上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )数字。

    A、6位

    B、7位

    C、8位

    D、9位

    【正确答案】A

    【答案解析】本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字,委托买卖的证券代码与简称必

须一 致。

    3、由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()

    A:场内交易市场

    B:柜台交易市场

    C:场外交易市场

    D:店头交易市场

    答案:A

    【答案解析】:场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易

场所和交 易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

    4、中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是()

    A:常规性工具

    B:补充性工具

    C:选择性工具

    D:新工具

    答案:C

    【答案解析】:中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。

    5、无记名股票的特点包括( )。

    Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

    Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

    Ⅲ.安全性较差

    Ⅳ.转让相对简单

    A、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅳ

    【正确答案】C

    【答案解析】本题考查无记名股票的特点。无记名股票的特点包括:股东权利归属股票的持有人;认购股票时要求一次缴

纳出 资;安全性较差;转让相对简单。

    6、关于股票票面金额的说法正确的有( )。

    Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

    Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

    Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限

定了 这类股票的最低票面金额

    Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

    A、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅳ

    【正确答案】C

    【答案解析】本题考查股票票面金额。选项A属于无面额股票的特点。

    7、某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。

    A:优先股股东、债权人、普通股股东

    B:债权人、优先股股东、普通股股东

    C:优先股股东、普通股股东、债权人

    D:普通股股东、债权人、优先股股东

    答案:B

    【答案解析】:某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东

、普通股 股东。

    8、(  ),是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。

    A.固定股利政策

    B.固定股利支付率政策

    C.零股利政策

    D.剩余股利政策

    参考答案:D

    答案解析: 剩余股利政策,是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说,此时企业没

有能 够创造价值的项目了,这种情况下企业才会支付股利。

    9、我国证券交易所内的证券交易按(  )原则竞价成交。

    A.收益优先、时间优先

    B.收益优先、数额优先

    C.价格优先、时问优先

    D.价格优先、数额优先

    参考答案:C

    答案解析: 我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

    10、我国资本市场从(  )发展至今,已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层

次分 明、功能强大的多层次资本市场体系。

    A.19世纪80年代

    B.20世纪30年代

    C.20世纪50年代

    D.20世纪90年代

    参考答案:D

    答案解析: 我国资本市场从20世纪90年代发展至今,已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富

、机 制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。



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