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证券从业《金融市场基础知识》强化模拟(二)
2018-04-11 5
证券从业《金融市场基础知识》强化模拟(二)

1、我国证券公司的监管制度中,( )建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

    A、以诚信与资质为标准的市场准入制度

    B、合规管理制度

    C、信息报送与披露制度

    D、以净资本为核心的经营风险控制制度

    【正确答案】 D

    【答案解析】 本题考查我国证券公司监管制度。以净资本为核心的经营风险控制制度具有三个特点:一是建立了公司业务范 围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水 平动态挂钩机制。

    2、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( )的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国 务院证券监督管理机构批准。

    A、3%

    B、5%

    C、10%

    D、15%

    【正确答案】 B

    【答案解析】 本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。认购或者受让证券公司的股权后 ,其持股比例达到证券公司注册资本的5%的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

    3、我国新《中华人民共和国证券基金法》于( )起施行。

    A、2004年1月1日

    B、2012年11月1日

    C、2013年6月1日

    D、2015年12月31日

    【正确答案】 C

    【答案解析】 本题考查我国证券投资基金的发展概况。2012年后,在金融机构走向全面资产管理的背景下,新《中华人民共 和国证券基金法》于2013年6月1日起施行。

    4、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。

    A、证券经纪业务

    B、证券投资咨询业务

    C、证券承销与保荐业务

    D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

    【正确答案】A

    【答案解析】本题考查证券经纪业务。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价 证券的业务。

    5、证券市场上最活跃的机构投资者是( )。

    A、证券经营机构

    B、银行业金融机构

    C、企业集团财务公司

    D、保险经营机构

    【正确答案】A

    【答案解析】本题考查金融机构类投资者。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者,以其自有资本、营运资金和受托 投资资金进行证券投资。

    6、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。

    A、金融市场融资

    B、债券市场融资

    C、股票市场融资

    D、证券市场融资

    【正确答案】D

    【答案解析】本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融 通的金融活动。

    7、证券公司申请融资融券业务资格,要满足公司最近( )年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期 间的情形。

    A、4

    B、3

    C、2

    D、1

    【正确答案】C

    【答案解析】本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格,要满足公司最近2年 内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

    8、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中法律上的限制的一般原则是( )。

    Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利

    Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利

    Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本

    Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    【正确答案】B

    【答案解析】本题考查普通股。普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一,法律上的限制。一般原则是:股份公 司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。

    9、证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。

    A、5%

    B、30%

    C、100%

    D、500%

    【正确答案】A

    【答案解析】本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形 和中国证监会另有规定的除外。

    10、()简称“B股账户”,是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

    A、创业板交易账户

    B、证券投资基金账户

    C、人民币特种股票账户

    D、人民币普通股票账户

    【正确答案】C

    【答案解析】本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”,是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。



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