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证券从业《金融市场基础知识》强化模拟(一)
2018-04-10 6
证券从业《金融市场基础知识》强化模拟(一)

 1、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于(  )亿元人民币。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    参考答案:B

    参考解析:根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件:净资产不少于2亿元人民币。

    2、通常配股价要低于市场价,所以配股上市后可能导致股价(  )。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言,配股之后股价反而会(  )。

    A.上涨、上涨

    B.上涨、下跌

    C.下跌、下跌

    D.下跌、上涨

    参考答案:D

    参考解析:通常配股价要低于市场价,所以配股上市后可能导致股价下跌。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言,配股之后股价反而会上涨。

    3、有价证券是(  )。

    A.拥有实物的凭证

    B.拥有资产的凭证

    C.财产价值和财产权利的统一表现形式

    D.以上都不对

    参考答案:C

    参考解析:股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。有价证券持有人既拥有了一定价值量的财产,也可以行使该证券所代表的权利。

    4、开放式基金在任何交易日日终,持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的(  )。

    A.75%

    B.85%

    C.95%

    D.90%

    参考答案:C

    参考解析:开放式基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。

    5、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是(  )。

    A.股票

    B.可转换债券

    C.信用等级在AA+以下的债券

    D.期限在1年以内的债券回购

    参考答案:D

    参考解析:货币市场基金不得投资于以下金融工具:

    (1)股票。

    (2)可转换债券、可交换债券。

    (3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外。

    (4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。

    (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

    6、(  )指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

    A.突发性

    B.共生性

    C.隐藏性

    D.累积性

    参考答案:D

    参考解析:累积性,指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

    7、上市公司应当在可转换公司债券期满后(  )个工作Et内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    参考答案:B

    参考解析:上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。

    8、公司法定公积金累计额为公司注册资本的(  )以上的,可以不再提取。

    A.15%

    B.20%

    C.30%

    D.50%

    参考答案:D

    参考解析:公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。

    9、下列选项中,包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是(  )。

    A.货币市场基金

    B.指数基金

    C.衍生证券投资基金

    D.上市开放式基金

    参考答案:C

    参考解析:衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大,因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

    10、下列说法正确的是(  )。

    A.企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素

    B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级

    C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据

    D.在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效,交易商协会将对有关情况进行公告。

    参考答案:D

    参考解析:A选项错误。企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

    B选项错误。企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款,企业还应披露中期票据的债项评级。

    C选项错误。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据

    D选项正确。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效,交易商协会将对有关情况进行公告。



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