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证券从业《金融市场基础知识》历年真题分析(一)
2018-04-12 14
证券从业《金融市场基础知识》历年真题分析(一)

1、证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列( )服务。

    Ⅰ.协助办理开户手续

    Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

    Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

    Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

    A、Ⅰ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅳ

    【正确答案】B

    【答案解析】本题考查证券公司IB业务的业务范。证券公司IB业务的业务范围:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息 、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收 付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

    2、我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄 弱环节的支持,具有积极作用的是()。

    A:主板市场

    B:创业板市场

    C:三板市场

    D:四板市场

    答案:D

    解题思路:四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募 市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本 ,加强对实体经济薄弱环节的支持寺,具有积极作用。

    3、下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()

    A.在性质上属于企业法人

    B.其法律责任由自身承担

    C.设立分公司,应当经中国证监会批准

    D.证券营业部属于证券公司分公司

    答案:C

    解题思路:分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定( 试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理 条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。

    4、关于派现的说法正确的有( )。

    Ⅰ.派现也称现金股利

    Ⅱ.将导致企业现金流出

    Ⅲ.个人投资者为此应支付所得税

    Ⅳ.机构投资者为此应支付所得税

    A、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    【正确答案】B

    【答案解析】本题考查派现。机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税。

    5、下列选项中,对契约型基金描述正确的是( )。

    A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

    B、基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构

    C、是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大

    D、契约型基金起源于美国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

    【正确答案】A

    【答案解析】本题考查证券投资基金的分类方法。选项B错误,公司型基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立 法人机构。选项C错误,股票基金是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大。选项D错误,契约型基金起源于英国 。参见教材P122—124。

    6、股票内在价值与价格的关系,下面表述正确的是()。

    Ⅰ股票的内在价值决定股票的市场价格,其市场价格完全等于内在价值

    Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格,但市场价格又不完全等于其内在价值

    Ⅲ股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,所以股票的市场价格不反映股票的内在价值

    Ⅳ股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D:Ⅱ、Ⅳ

    答案:D

    解题思路:考查股票内在价值与价格的关系。股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票 的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

    7、(  )是最主要的利率风险。

    A.基差风险

    B.收益率曲线风险

    C.重新定价风险

    D.期权风险

    参考答案:C

    答案解析: 重新定价风险是最主要的利率风险,它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹 配。

    8、《首发管理办法》明确规定,发行人不得于最近(  )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A.12

    B.24

    C.36

    D.72

    参考答案:C

    答案解析: 《首发管理办法》明确规定,发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券; 或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态。

    9、发行金融债券时,发行人应组建承销团,金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构,并 须具备的条件条件之一是:注册资本不低于(  )亿元人民币。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    参考答案:B

    答案解析: 发行金融债券时,发行人应组建承销团,金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融 机构,并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业 人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。

    10、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近(  )年内未因违法 违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    参考答案:B

    答案解析: 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违 法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。



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