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证券从业《金融市场基础知识》真题例题详解(二)
2018-04-11 9
证券从业《金融市场基础知识》真题例题详解(二)

 1、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

    A、60%

    B、80%

    C、70%

    D、90%

    【正确答案】 C

    【答案解析】 本题考查保证金及担保物管理。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过 70%。

    2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

    A、3

    B、5

    C、7

    D、10

    【正确答案】 A

    【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

    3、将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金指的是( )。

    A、公司型基金

    B、契约型基金

    C、ETF基金

    D、开放式基金

    【正确答案】 B

    【答案解析】 本题考查证券投资基金的分类方法。契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

    4、在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是( )。

    A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

    B、知情程度和态度

    C、职务、具体职责及履行职责情况

    D、工作经历

    【正确答案】 D

    【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

    5、关于国债销售价格的确定,下列说法错误的是( )。

    A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格,随行就市发行

    B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间

    C、国债承销价格定价过高,会促使投资者直接购买新发行的国债

    D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格

    【正确答案】 C

    【答案解析】 本题考查国债销售的价格及其影响因素。国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,选项C说法有误。

    6、关于证券服务机构的表述,错误的是( )。

    A、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

    B、证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构

    C、投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验

    D、财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务3年以上的经验

    【正确答案】D

    【答案解析】本题考查证券服务机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

    7、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。

    A、金融市场融资

    B、债券市场融资

    C、股票市场融资

    D、证券市场融资

    【正确答案】D

    【答案解析】本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

    8、金融机构直接融资的最大特点是( )。

    A、发行债券可以影响货币供给量,从而起到货币化的作用

    B、发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力,化解金融风险

    C、发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道,优化金融资产结构

    D、发行金融债券有利于丰富市场信息层次,增加投资产品种类

    【正确答案】A

    【答案解析】本题考查金融机构直接融资的特点。金融机构直接融资的最大特点是:金融机构发行债券可以影响货币供给量,从而起到货币化的作用。

    9、关于保荐制度说法正确的有( )。

    Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

    Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

    Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

    Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    【正确答案】D

    【答案解析】本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

    10、证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作,并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

    A、6;60

    B、4;45

    C、3;30

    D、1;10

    【正确答案】A

    【答案解析】本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。



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