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证券从业《金融市场基础知识》真题例题详解(一)
2018-04-10 14
证券从业《金融市场基础知识》真题例题详解(一)

1、(  )指具备稳定的盈利能力,在所属行业中占有重要支配地位,能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

    A.普通股

    B.绩优股

    C.成长股

    D.蓝筹股

    参考答案:D

    参考解析:蓝筹股,指具备稳定的盈利能力,在所属行业中占有重要支配地位,能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

    2、金融期货交易的对象是(  )。

    A.股票

    B.债券

    C.金融期货合约

    D.金融工具

    参考答案:C

    参考解析:金融期货交易的对象是金融期货合约。金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议。

    3、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报,是指以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方(  )依次成交,未成交部分自动撤销。

    A.最优5个价位的申报队列

    B.所有申报队列

    C.由高到低队列

    D.由低到高队列

    参考答案:A

    参考解析:所谓最优5档即时成交剩余撤销申报,是指以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。

    4、在我国,公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(  )期限内还本付息的有价证券。

    A.1年以上

    B.3年以上

    C.5年以上

    D.10年以上

    参考答案:A

    参考解析:我国的公司债券是指公司依照法定程序发行,约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

    5、(  )是指由于金融机构经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

    A.隐蔽性

    B.不确定性

    C.可管理性

    D.扩散性

    参考答案:A

    参考解析:隐蔽性是指由于金融机构经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

    6、在国际成熟市场上,债券衍生品市场大约是债券市场规模的(  )倍以上,这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    参考答案:D

    参考解析:在国际成熟市场上,债券衍生品市场大约是债券市场规模的10倍以上,这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

    7、(  )是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利,它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

    A.不确定性

    B.或然性

    C.相对性

    D.突发性

    参考答案:A

    参考解析:不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利,它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

    8、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者(  )股东资格。

    A.在一定条件下具有

    B.具有

    C.不具有

    D.以上都不对

    参考答案:C

    参考解析:对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人,才能行使股东权。未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者不具有股东资格。

    9、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是(  )。

    A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成

    B.债券交易市场分为场内市场和场外市场

    C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所,市场参与者为机构

    D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场

    参考答案:C

    参考解析:债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所,又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。中国债券交易市场的结构体系为“两个类型、四个场所”。两个类型是指债券交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所;市场参与者既有机构也有个人,属于批发和零售混合型的场内市场。场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场,前者的参与者限定为机构,属于场外债券批发市场;后者的参与者限定为个人,属于场外债券零售市场,是场内批发市场的延伸。

    10、世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在(  )。

    A.英国

    B.荷兰

    C.美国

    D.法国

    参考答案:B

    参考解析:1609年,荷兰成立了世界上第一个有形有组织的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所,标志着现代金融市场的初步形成。1773年,英国的第一个证券交易所成立,并于1802年获得英国政府的批准。美国证券市场形成于独立战争时期,为了支持战争,政府发行巨额的政府债券。1863年纽约证券交易所正式成立,证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。



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