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基金从业资格《基金法律法规》基础模拟习题(三)
2018-04-16 23
基金从业资格《基金法律法规》基础模拟习题(三)

1、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系,混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为( )个二级类别。

A、4

B、5

C、6

D、7

【正确答案】D

【答案解析】本题考查混合基金。根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系,混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为偏股型基金、灵活配置型基金、偏债型基金、保本型基金、避险策略型基金、绝对收益目标基金、其他混合型基金七个二级类别。参见教材(上册)P81。

2、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股比例限制为( )。

A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%

B、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该上市公司股份总数的30%

C、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该上市公司股份总数的50%

D、其持股比例不受限制

【正确答案】D

【答案解析】本题考查QFII的定义及其设立标准。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受限制。参见教材(下册)P293。

3、在尽职调查前,由股权投资基金组建的尽职调查小组成员不包括( )。

A、律师

B、投资管理人员

C、会计师

D、目标公司高级管理人员

【正确答案】D

【答案解析】本题考查尽职调查方法。实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组,小组成员通常包括投资管理人员、律师、会计师等。参见教材P86。

4、根据《关于保本基金的指导意见》,目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。

A、基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务,管理人净资产不足以清偿时,余额部分由基金托管人负责清偿

B、基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本基金到期出现亏损时,保本义务人负责向投资者偿付相应损失

C、经中国证监会认可的其他保本保障机制

D、由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务,同时,基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,约定由担保人和基金管理人承担连带责任

【正确答案】A

【答案解析】本题考查避险策略基金。现阶段我国保本基金的保本保障机制包括:(1)由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时,基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任;(2)基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本基金到期出现亏损时,保本义务人负责向投资者偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利;(3)经中国证监会认可的其他保本保障机制。参见教材(上册)P83。

5、在股权投资基金估值中,( )主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。

A、成本法

B、相对估值

C、现金流折现价值

D、清算价值法

【正确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金常用企业估值方法。成本法主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。参见教材P92。

6、目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权指的是( )。

A. 优先认购权

B. 反摊薄权

C. 第一拒绝权

D. 回售权

【正确答案】C

【点评】本题考查第一拒绝权条款。第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。参见教材P111。

7、QDII基金不可投资于( )。

A、银行存款

B、不动产

C、公司债券

D、远期合约

【正确答案】B

【答案解析】本题考查QDII基金的投资对象。除中国证监会另有规定外,QDII不得购买不动产和购买房地产抵押按揭。参见教材(上册)P96。

8、国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有:(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度。参见教材(下册)P276-278。

9、被投资企业可能会对拖售权的行使设置一定的条件,以下属于所设置的条件的是( )。

Ⅰ.股权投资基金提出要行使拖售权时,公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权

Ⅱ.只有在公司创始股东拒绝受让的情况下,拖售权才能被行使

Ⅲ.第三方买家对公司的估值必须高于某一事先设定的数额

Ⅳ.第三方买家对公司的估值不得高于某一事先设定的数额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查拖售权条款。在多数情形下,拖售权条款会被被投资企业创始股东拒绝,或者会对拖售权的行使设置一定的条件,这些条件通常包括:(1)股权投资基金提出要行使拖售权时,公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权;只有在公司创始股东拒绝受让的情况下,拖售权才能被行使;(2)第三方买家对公司的估值必须高于某一事先设定的数额。参见教材P116。

10、( )已经成为当前证券投资基金的主流产品。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

【正确答案】A

【答案解析】本题考查全球基金业发展的趋势与特点。开放式基金成为证券投资基金的主流产品。参见教材(上册)P44。



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