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基金从业资格《基金法律法规》基础模拟习题(一)
2018-04-12 9
基金从业资格《基金法律法规》基础模拟习题(一)

1、关于股票和证券投资基金的表述,正确的是( )。

    A、都是所有权凭证

    B、反映的都是信托关系

    C、均为直接投资工具

    D、收益都具有不确定性

    【正确答案】D

    【答案解析】本题考查基金与股票、债券的差异。股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后

就成 为公司的股东;基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。股票是直接投

资工 具,筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

    2、AIFMD规定,私募股权投资基金持有公司()及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露。

    A、[5%]

    B、[8%]

    C、[10%]

    D、[15%]

    正确答案:C

   【答案解析】AIFMD规定,私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露。

    3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

    A、证券投资基金

    B、对冲基金

    C、不动产基金

    D、私募股权和风险投资基金

    正确答案:A

    【答案解析】所谓另类基金,它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金

、基 础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

    4、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的()。

    A、[30%]

    B、[20%]

    C、[15%]

    D、[10%]

    正确答案:A

    【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的30%。

    5、关于UCITS基金的核准,下列说法错误的是()。

    A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

    B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

    C、对于单位信托而言,要核准基金章程和基金托管人

    D、基金管理公司只能从事基金管理业务

    正确答案:C

    【答案解析】对于单位信托而言,要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金,则要核准基金章程和

基金 托管人。

    6、证券交易所的设立和解散,由()决定。

    A、证监会

    B、中央银行

    C、股东大会

    D、国务院

    正确答案:D

    【答案解析】证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

    7、下表列示了对某证券的未来收益率的估计,将期望收益率记为EM,收益率(r)-20301概/2率。(该p证券)1的期/2望收益

率等 于()。

    A、EM=5

    B、EM=6

    C、EM=7

    D、EM=4

    正确答案:A

    【答案解析】考察期望收益率的计算。收益率-20(%)30,概率1/21/2,期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

    8、下列关于QDII基金风险管理说法,不正确的是()。

    A、相对与投资于国内市场的基金,QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等

    B、由于QDII基金涉及跨境交易,基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金

    C、QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响,定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权

重, 必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

    D、跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项,尤其是美国FATCA法案等要求

    正确答案:B

    【答案解析】QDII基金的流动性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易,基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。

    9、()构成公司内部控制的基础。

    A、控制环境

    B、风险评估

    C、信息沟通

    D、内部监控

    正确答案:A

    【答案解析】控制环境构成公司内部控制的基础

    10、动态资产配置策略的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()报酬。

    A、短期

    B、中期

    C、长期

    D、短期或中期

    正确答案:C

    【答案解析】动态资产配置策略的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。



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