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基金从业资格《私募股权投资》历年真题精准解析(一)
2018-04-10 14
基金从业资格《私募股权投资》历年真题精准解析(一)

1、下列不属于期货市场功能的是()。

   A、价格发现

   B、投机

   C、风险管理

   D、套现

  正确答案:D

  【解析】一般而言,期货市场的基本功能有以下三种:风险管理、价格发现、投机。

2、佣金的组成部分不包括()。

   A、证券交易所手续费

   B、证券公司经纪佣金

   C、过户费

   D、证券交易所交易监管费

  正确答案:C

  【解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用,由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

3、下列属于流动资产的是()。

   A、短期借款

   B、应付票据

   C、应收账款

   D、应付账款

  正确答案:C

  【解析】企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产,它们能够在短期内快速变现,因而流动性很强。

4、基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

   A、督察长

   B、监事会

   C、经理层

   D、合规管理部门

  正确答案:C

  【解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策

5、下列属于合规管理基本原则的是()。

   A、全面性

   B、健全性

   C、规范性

   D、独立性

  正确答案:D

  【解析】合规管理的基本原则有:独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

6、下列各项中,属于QDII基金投资范围的是()。

   A、房地产抵押按揭贷款

   B、代表贵重金属的凭证

   C、住房按揭支持证券

   D、购买不动产

  正确答案:D

  【解析】本题考查QDII基金的投资范围。其他三项属于QDII基金不得从事的行为。

7、根据财政部、国家税务总局的规定,从2008年9月19日起,基金卖出股票时按照()的税率征收证券(股票)交易印花税,而对买人交易不再征收印花税。

   A、[1%]

   B、[2%]

   C、[1‰]

   D、[2‰]

  正确答案:C

  【解析】根据财政部、国家税务总局的规定,从2008年9月19日起,基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券(股票)交易印花税,而对买入交易不再征收印花税。

8、经合组织在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

   A、《集合投资实业监管原则》

   B、《证券集合投资机构经营标准规则》

   C、《集合投资计划治理白皮书》

   D、《证券监管目标和原则》

  正确答案:C

  【解析】经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

9、一般票据的贴现不超过(),贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

   A、3个月

   B、6个月

   C、1年

   D、3年

  正确答案:B

  【解析】一般票据的贴现不超过6个月,贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

10、假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是()。

   A、7000元

   B、25000元

   C、12500元

   D、3500元

  正确答案:C



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