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基金从业《证券投资基金》往年真题汇总(三)
2018-04-09 13
基金从业《证券投资基金》往年真题汇总(三)

1、基金的客户服务方式不包括( )。

   A.电话服务中心

   B.邮寄服务

   C.公共关系

   D.互联网的应用

  参考答案:C

  参考解析:我国目前的基金客户服务方式包括:电话服务中心;邮寄服务;自动传真、电子信箱与手机短信;“一对一”专人服务;互联网的应用;媒体和宣传手册的应用;讲座、推介会和座谈会。

2、基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的( )。

   A.互联网的应用

   B.邮寄服务

   C.电话服务中心

   D.媒体和宣传手册的应用

  参考答案:D

  参考解析:基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。

3、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。

   A.监管谈话

   B.出具警示函

   C.记入人事档案

   D.暂停履行职务

  参考答案:C

  参考解析:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

4、基金公司应当按照技术规范在( )个月内对新增账户实施开户资料电子化。

   A.6

   B.12

   C.15

   D.18

  参考答案:D

  参考解析:基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。

5、对于基金客户的档案数据,应当( )。

   A.逐日备份并本地妥善存放

   B.逐月备份并异地妥善存放

   C.逐日备份并异地妥善存放

   D.实时备份并本地妥善存放

  参考答案:C

  参考解析: 对于基金客户的档案数据,应当逐日备份并异地妥善存放。

6、在有异常值的情况下,中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际(  )。

   A. 中位数和均值无差别

   B. 均值

   C. 不确定

   D. 中位数

  参考答案:D

  参考解析:上册P159,中位数用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值,可以避免极端值的影响,所以D正确。

7、证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括(  )。

   A. 交易结算

   B. 确定交易价格

   C. 证券登记

   D. 证券存管

  参考答案:B

  参考解析:下册P36,证券登记结算机构是为证券交易提供登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人,不包括确定交易价格,B错误。

8、根据马科维茨的投资组合理论,在识别有效组合时,不需要考虑的是(  )。

   A. 每种证券与其他证券之间的相互关系

   B. 每种证券期望收益率的方差

   C. 投资者对每种证券的偏好

   D. 每种证券的期望收益率

  参考答案:C

  参考解析:上册291页,通过对每种证券的预期收益率、收益率的方差和每一种证券与其他证券之间的相互关系这三类信息的适当分析,可以在理论上识别出有效投资组合。在确定单个投资者的最优组合时才用到投资者的偏好,本题选C。

9、目前,我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例(  )计提,(  )支付。

   A. 每日,按月

   B. 每月,按年

   C. 每月,按季

   D. 每日,按周

  参考答案:A

  参考解析:下册P78,目前,我国的基金管理费、托管费及销售服务费均是通常按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。

10、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )工作日内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

   A.5个

   B.10个

   C.15个

   D.30个

  参考答案:C

  参考解析:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。



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