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2018年基金从业资格知识点:《基金法律法规》LOF的上市交易
2018-01-25 8
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2018年基金从业资格考试知识点:《基金法律法规》LOF的上市交易


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2018基金从业考试《证券投资基金》知识点


知识点:LOF的上市交易、申购与赎回

(一)LOF的上市交易

LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。

LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同。

(二)LOF份额的申购和赎回

1.注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(TA系统)内的基金份额,可通过基金管理人及其代销机构在场外办理LOF的申购和赎回;

2.登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额,也可以通过具有基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位在场内办理申购和赎回业务。

(三)LOF份额转托管

投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处,登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易,也可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。

(四)LOF与ETF的区别

1.申购和赎回的标的不同;

2.申购和赎回的场所不同;

3.对申购和赎回限制不同;

4.在二级市场的净值报价不同;

5.基金投资策略不同。

QDII基金的申购和赎回

(一)QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的相同点

1.申购和赎回渠道。QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同,投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行QDII基金的申购与赎回;

2.申购和赎回的开放时间。开放时间为9:30-11:30,13:00-15:00;

3.申购和赎回的原则与程序,申购份额和赎回金额的确定,巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。

(二)QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的区别

1.币种。一般情况下,QDII基金申购和赎回的币种为人民币,但基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,接受其他币种的申购和赎回,并提前公告;

2.申购和赎回登记。一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;

对QDII基金而言,赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项;

3.拒绝或暂停申购的情形。因为QDII基金主要投资于海外市场,所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同,如基金规模不可超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等。


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