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基金经理监督管理与法律责任考试大纲​(2018年3月更新)第八章
2018-03-31 84
基金经理监督管理与法律责任考试大纲​(2018年3月更新)第八章

基金经理监督管理与法律责任考试大纲(2018年3月更新)第八章 

基金从业资格考试大纲


了解证券监督管理机构、中国证券投资基金业协会的职责;了解证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施;熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。

了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责任;了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则;了解民事赔偿责任优先原则;

熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政处罚措施的种类;掌握“证券市场禁入”的相关规定;熟悉从业人员持有、买卖股票的规定。熟悉中国证券投资基金业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。

熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任;熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成;熟悉操纵证券、期货市场罪的构成;熟悉背信运用受托财产罪的构成;熟悉利用未公开信息交易罪的构成;熟悉商业贿赂犯罪的规定。

参考法规资料目录:

1中华人民共和国证券投资基金法★
2中华人民共和国证券法★
3基金管理公司投资管理人员管理指导意见★
4公开募集证券投资基金运作管理办法★
5证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★
6证券投资基金销售适用性指导意见★
7中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★
8货币市场基金监督管理办法★
9刑法修正案(六)、(七)★
10中华人民共和国公司法
11中华人民共和国信托法
12中华人民共和国合同法
13中华人民共和国反洗钱法
14证券投资基金管理公司管理办法
15证券投资基金管理公司治理准则(试行)
16证券投资基金管理公司内部控制指导意见
17基金管理公司固有资金运用管理暂行规定
18关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知
19公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法
20关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定
21关于保本基金的指导意见
22证券投资基金托管业务管理办法
23证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
24关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
25关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定
26关于重新发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
27关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
28基金从业人员证券投资管理指引(试行)
29基金行业人员离任审计及审查报告内容准则2011.7.7
30基金从业人员执业行为自律准则
31证券市场禁入规定
32证券投资基金销售管理办法
33证券发行与承销管理办法
34关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定
35首次公开发行股票承销业务规范
36关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式(试行)》的通知
37关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
38关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通知
39全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定
40全国银行间债券市场债券交易规则
41全国银行间债券市场债券交易管理办法
42中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则
43银行间债券回购业务暂行规定
44关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
45关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知
46关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
47关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知
48关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
49合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
50关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定
51合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
52关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
53基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
54关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
55企业年金基金管理办法
56关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知
57全国社会保障基金投资管理暂行办法
58证券投资基金信息披露管理办法
59关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知
60关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见
61证券交易所基金投资监管工作规程
62开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则
63上海证券交易所交易规则
64上海证券交易所证券投资基金上市规则
65上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法
66上海证券交易所证券异常交易实时监控细则
67深圳证券交易所交易规则
68深圳证券交易所证券投资基金上市规则
69关于修改《深圳证券交易所交易规则》第3.1.4条的通知
70开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则
71深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
72深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则
73深交所资金申购上网公开发行股票实施办法
74深圳证券交易所创业板股票上市规则
75中国金融期货交易所交易规则
76证券投资基金参与股指期货交易指引
77《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》
78财政部国家税务总局关于对买卖封闭式证券投资基金继续予以免征印花税的通知
79财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知
80关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要
81基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见
82证券投资基金评价业务管理暂行规定
83证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)
84香港互认基金管理暂行规定
85证券投资基金信息披露编报规则第1号-主要财务指标的计算及披露
86合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
87公开募集证券投资基金运作指引第2号-基金中基金指引
88养老目标证券投资基金指引(试行)
89《证券投资基金(上下册)》(高教出版社)
90目标风险基金——养老金的默认投资产品(《声音》2017年第8期)
91个人养老金的投资、产品和市场培育经验(《声音》2017年第17期)
92目标日期基金历史与发展(协会从业人员远程培训系统培训课程)
注:标注★的为重点参考法规或资料,上述法规资料均为2018年3月前最新修订版本。


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